Winmate tiene una oficina de auditoría, directamente dependiente de la junta directiva, y la junta directiva aprueba el nombramiento y destitución del supervisor de auditoría. La operación de auditoría interna ayuda principalmente a todas las unidades a mejorar el proceso operativo, aumentar la eficiencia y comunicarse con la operación departamental, para promover la mejora del efecto operativo y la eficiencia de la empresa.
Deber de auditoría interna
La función de la oficina de auditoría es principalmente ayudar a la junta directiva y a la alta gerencia a evaluar de manera independiente y objetiva la integridad, implementar el sistema de control interno y brindar sugerencias de mejora de manera oportuna para garantizar el control interno continuo y efectivo. sistema de control.
| Deber laboral (JD) |
Requisitos de implementación |
- Comprobar y evaluar la eficacia del sistema de control interno.
- Medir la eficacia y eficiencia de las operaciones y hacer sugerencias de mejora de manera oportuna.
- Asegurar la implementación continua y efectiva del sistema de control interno de la empresa.
- Cumplimiento de las leyes y regulaciones pertinentes.
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- Programar un plan de auditoría anual para comprobar la eficacia y el cumplimiento de diversas operaciones y procedimientos.
- Emito informes de auditoría, hago sugerencias de mejora y hago un seguimiento periódico del estado de las mejoras.
- Supervisar e instar a la revisión y cumplimiento de los sistemas de control interno pertinentes de conformidad con las modificaciones legales y reglamentarias.
- Asistir a la junta directiva e informar sobre la ejecución de las operaciones de auditoría.
- Comunicar la cuestión de control interno y auditoría interna con directores y supervisores independientes.
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La evaluación de riesgos es la base y el control de riesgos es el objetivo
Winmate cuenta con unidades dedicadas responsables de la gestión de las operaciones de la empresa, finanzas, producción, negocios, adquisiciones, información, seguridad y salud, medio ambiente, y tiene un sistema de control interno a seguir. Sobre la base de los resultados de la evaluación de riesgos, la oficina de auditoría prepara un plan de auditoría anual y realiza controles de control interno. Durante el proceso de auditoría, identifica oportunidades de mejora en las operaciones operativas, propone sugerencias de mejora y realiza un seguimiento periódico de la situación de mejora, de modo que se puedan identificar y controlar los riesgos operativos.
La dirección concede gran importancia y apoyo al gobierno corporativo, que es una importante clave de éxito para que Winmate mejore continuamente el desempeño del gobierno corporativo e implemente el funcionamiento eficaz del sistema de control interno y auditoría interna. A finales de 2023, Winmate no ha violado ninguna normativa relevante del sistema de control interno y los empleados no han sufrido quejas por violaciones de la privacidad del cliente y pérdida de información del cliente. Sin embargo, si dichos incidentes son objeto de quejas, aquellos que sean verificados mediante investigaciones internas estarán protegidos de acuerdo con la ley y los derechos legales de los clientes. Winmate se adhiere al principio de divulgación correcta y justa y proporciona periódicamente información sobre operaciones, finanzas y junta directiva en el sitio web de la empresa y en el observatorio de información pública de la bolsa de valores.
